证券投资顾问胜任能力考试大纲

证券投资顾问胜任能力考试大纲中国证券业协会年月目录第一部分业务监管第一章证券投资顾问业务监管第一节资格管理第二节主要职责第三节工作规程第四节法律责任第二部分专业基础第二章基本理论第一节生命周期理论第二节货币的时间价值第三节资本资产定价理论第四节证券投资理论第五节有效市场假说第三部分专业技能第三章客户分析第一节信息分析第二节财务分析第三节风险分析第四节目标分析第四章证券分析第一节基本分析第二节技术分析第五章风险管理第一节信用风险管理第二节市场风险管理第三节流动性风险管理第四部分专项业务第六章品种选择第一节产品选择第二节时机选择第三节行业轮动第七章投资组合第一节股票投资组合第二节债券投资组合第三节衍生工具第八章理财规划第一节现金消费和债务管理第二节保险规划第三节税收规划第四节人生事件规划第五节投资规划1第一部分业务监管第一章证券投资顾问业务监管第一节资格管理掌握证券投资顾问的执业资格取得方式掌握证券投资顾问的监管自律管理和机构管理掌握证券投资顾问后续执业培训的要求第二节主要职责熟悉证券公司证券投资咨询机构及证券投资顾问提供品种选择投资建议服务的职责熟悉证券公司证券投资咨询机构及证券投资顾问